央廣網北(bei)京8月19日消息(xi)（記者 馮方）近日，天(tian)(tian)津(jin)證監局(ju)公(gong)布對一(yi)起“老鼠倉”案的行政(zheng)處罰決(jue)定。行政(zheng)處罰決(jue)定書(shu)顯示(shi)，李丹在擔任(ren)某基金(jin)(jin)的基金(jin)(jin)經(jing)理期間(jian)，控制他人證券(quan)賬戶從(cong)事與基金(jin)(jin)未公(gong)開信息(xi)相(xiang)關的交(jiao)易(yi)活動(dong)，并指示(shi)他人具體(ti)實施下單操作(zuo)，相(xiang)關交(jiao)易(yi)與基金(jin)(jin)發生交(jiao)易(yi)趨(qu)同(tong)，趨(qu)同(tong)買入金(jin)(jin)額(e)3311.97萬(wan)元。對此(ci)，天(tian)(tian)津(jin)證監局(ju)決(jue)定對李丹處以60萬(wan)元罰款。

經查明，2013年12月(yue)9日(ri)(ri)，李(li)丹(dan)入職(zhi)某基金(jin)管理有限公(gong)(gong)司(si)。2016年2月(yue)3日(ri)(ri)至2024年2月(yue)8日(ri)(ri)，李(li)丹(dan)擔(dan)任(ren)某基金(jin)的基金(jin)經理，負責該基金(jin)具體(ti)投資運作，知(zhi)悉(xi)該基金(jin)投資決(jue)策情(qing)況、交易情(qing)況、持倉情(qing)況等未公(gong)(gong)開信息。

2022年3月22日至2024年2月8日期間，李丹控制“王某”證券賬(zhang)戶從事與(yu)基(ji)金(jin)未公開信息相關的交(jiao)(jiao)易活動(dong)，李丹作出交(jiao)(jiao)易決策，指示(shi)楊某塵具體實施下單(dan)操作。相關交(jiao)(jiao)易與(yu)基(ji)金(jin)發生(sheng)交(jiao)(jiao)易趨同，趨同買(mai)入股票(piao)41只，趨同買(mai)入股票(piao)占比(bi)74.55%，趨同買(mai)入金(jin)額3311.97萬(wan)元，趨同買(mai)入金(jin)額占比(bi)72.77%，交(jiao)(jiao)易虧損(sun)。

天(tian)津證監局指出，上述違法事(shi)實，有公司情況(kuang)說明(ming)、基金交易資料(liao)、相關人員詢問筆錄(lu)、微信聊天(tian)記錄(lu)、證券賬戶資料(liao)、銀行交易流水、交易所(suo)計算(suan)數據等證據，足(zu)以證明(ming)。李丹的(de)上述行為(wei)違反了《基金法》第(di)二(er)十(shi)條(tiao)第(di)六項的(de)規定，構成《基金法》第(di)一(yi)百二(er)十(shi)三(san)條(tiao)第(di)一(yi)款所(suo)述的(de)違法行為(wei)。

行(xing)政(zheng)處(chu)罰決定(ding)書提到，李丹(dan)(dan)在(zai)書面材料中提出(chu)涉案期間部分趨(qu)同股(gu)票并非其授意下的交易、造成趨(qu)同具(ju)有合理原因、資金沒有直接進(jin)入“王某”賬(zhang)戶等陳(chen)述申辯(bian)意見。經復核(he)，天(tian)津證監局對(dui)李丹(dan)(dan)的申辯(bian)意見不予采納。

根據當(dang)事人違(wei)法行為的事實、性(xing)質、情節與社會危害(hai)程度，依據《基金(jin)法》第(di)一百(bai)二十三條第(di)一款的規定(ding)，天津(jin)證監局決定(ding)，對(dui)李丹(dan)處(chu)以60萬元罰款。

從罰單披露的各(ge)項細節來看，此次被罰對象指向國壽安(an)保基金前基金經理李丹，這一情況(kuang)也(ye)得到了公司證實。

國(guo)(guo)壽安保(bao)基(ji)金對(dui)央廣財經(jing)記者(zhe)表示，該名前員(yuan)工所涉及到(dao)行政處(chu)罰的相關(guan)事項，系(xi)其個人(ren)(ren)行為。下一(yi)步，國(guo)(guo)壽安保(bao)基(ji)金將(jiang)持(chi)續(xu)推進合規(gui)文化(hua)建設(she)，推進公司高(gao)質(zhi)量發(fa)展(zhan)，堅(jian)決維護持(chi)有人(ren)(ren)利益，一(yi)如既往地為持(chi)有人(ren)(ren)創造更多(duo)價值(zhi)。